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          避免文獻堆積與羅列,如何寫出有內在邏輯的文獻綜述?

          來源:未知 作者:王老師
          發布于:2021-10-13 共11376字

            「你的文獻綜述是文獻的堆積與羅列」, 這是很多指導老師和期刊編輯給作者提出的批評。但遺憾地是,很多新手并不知道如何解決這個問題。

            在本節,我將介紹[空間+時間」和「主題+銜接」等兩個結構,從而揭示文獻綜述的底層邏輯,避免文獻的堆積和羅列,寫出有內在邏輯的文獻綜述。

            但在介紹文獻綜述的結構之前,我們首先介紹參考文獻的作用,在那之后,我將對開展文獻綜述的意義作一個補充。

            文獻綜述工作一般包括兩個步驟,分別是文獻調研和文獻綜述的撰寫。文獻調研又包括四個環節,分別是檢索文獻、篩選文獻、閱讀文獻和梳理文獻。

            大多數教程都是按照檢索文獻、篩選文獻、閱讀文獻、梳理文獻和撰寫文獻綜述的流程進行介紹。這個流程雖然符合文獻綜述工作的順序,但缺點是遲遲看不到工作成果,容易令人煩悶。

            而本章節按照結果導向思維安排教程,首先介紹文獻綜述的結構框架,將結果展現給讀者,然后再介紹如何獲得結果,如何按照檢索文獻、篩選文獻、閱讀文獻和梳理文獻的順序實現文獻綜述。

            一、參考文獻的作用和文獻綜述的作用

            1、參考文獻的作用

            我們談文獻綜述,首先從文獻開始。文獻又叫參考文獻,標注在論文后置部分。使用參考文獻的目的是,讓論文言之有據。具體來說,有三個方面作用。

            一是作為研究現狀的基礎材料。 研究現狀位于引言的第二部分。在開展研究之前,需要梳理分析已有研究情況,發現有待進一步研究之處 ,從而確定自己的研究出發點。

            二是作為分析、論證的依據。在論文正文中,開展分析論證,需要提供依據。這些依據并非全部來自于作者搜集的原始資料,有時來自他人的研究成果。

            如,《限速值對信號交叉口交通安全的影響分析》-文中,佛了SSAM模型,故在論文中引用了《Surrogate safety assessment model and validation》中關于交通沖突的標準,作為自己研究的依據。

            三是作為討論、論證時參考。完成論文、形成論點之后,可能還需要對論點進展開討論,此時可能需要參考觀點。這些觀點既可能是與論文觀點一致,作為論證的佐證;也可能與論文觀點相反,從而成為論文駁論的對象;但也可能對論文觀所有補充,共同構成一個完整的觀點。

            如,郭文匯等人在介紹研究結果一[高認知需 要的個體更容易受到理性訴求廣告的影響,而高情感需要的個體更容易受到恐懼訴求廣告的影響」后,指出[與Haddock等人[ 7 ]的研究結果是一致的」, 對自 己的研究結果進行佐證。

            在以上三個方面中,最重要還是第一個作用 ,這就本章所要講的內容。

            關于參考文獻,還需要做兩點說明。

            一是,使傭參考文獻,因為需要在論文引用他人的觀點。但如果所引用內容是專業內的基礎性、常識性的知識,就不需要引用。如,有的學生寫到[交通系統包括人、車、路三要素[1]!惯@是一個常識,完全沒有必要的。

            二是,引用他人的觀點有三種表達方式。第一種是直接引用原文,此時需要引號將原文內容標出;第二種是對原文進行歸納總結,提煉出主要思想,大部分學術論文都是采用這種方式;第三種則是尊重原文的意思,對它作進一步解讀。這三種表達方式,參見《高效寫作的秘密》。

            2、文獻綜述的作用及概念

            「凡為過去,皆為障!乖陂_展自己的研究之前,研究者需要知道他人的研究情況:

            ( 1)他人是否已經研究了我的課題,我的研究是否具有唯一 性或者說獨創性?

            (2 )我的研究與他人研究之間存在什么樣的關系?我的研究在「江湖(本領域)」中地位如何?

            ( 3 )我的研究的假設條件、研究方法等是否存在依據?如果沒有依據,我的研究就是空中樓閣。

            為了回答上述三個問題,我們必須開展如下工作:

            ( 1)搜集與課題相關的研究文獻,通常搜集范圍要大于課題的研究范圍,這一工作稱為文獻檢索。

            ( 2 )閱讀并分析這些文獻,找到這些資料與課題的關系,這一工作稱為文獻閱讀。

            (3 )綜合介紹他人的研究情況,證明課題的研究價值一獨一 性、理論價值、合理性,這一工作稱為文獻綜述。

            這個綜合介紹稱之為研究現狀,有時又被稱為文獻回顧、文獻綜述, -般是論文引言的第二部分,也有跟隨在引言記后,獨立成一章,并作為正文的第二部分。

            文獻檢索、閱讀有時合稱為文獻調研,將在下一節進行介紹。文獻綜述工作則在本節進行介紹。有時,這三者又被統稱為文獻綜述。

            因此文獻綜述有時是指搜集、 閱讀文獻和撰寫文獻綜述的科研活動 ,有時是指介紹研究現狀的論文成分。

            按照畢業論文工作要求,學生在選題后開展文獻綜述工作,并將文獻綜述結果撰寫到開題報告中, -般要求用2000到3000介紹課題的相關研究現狀;在撰寫論文時,需要將它壓縮到400到500字,放到論文中。

            在學術界,有一種學術論文就稱之為文獻綜述。它是某些學者,對某一領域、某一專業或某一方面的課題、問題或研究專題搜集大量相關資料,然后通過分析、閱讀、整理、提煉當前的最新進展、學術見解或建議,對其做出綜合性介紹和闡述的一種學術論文。如,本節后面所舉的《女性駕駛人特性與行為機制研究現狀及展望》-文,就是一篇圍繞著關于女性駕駛人特性和行為機制這-主題的文獻綜述。如果研究者想快速、面了解相關研究領域,那么文獻綜述是一種很好的入門讀物。

            二、研究現狀/文獻綜述的結構

            從某種意義上說,本章的其他部分都是廢話。絕大部分讀者關注就是一件事情,如何把文獻綜述寫好,也就是「給我一個文獻綜述的模板/結構,讓我快速寫好」。接下來,本章給你一個萬能結構。

            1、文獻綜述寫作中現存的問題

            大部分新手的論文中質量最差的部分,就是文獻綜述。新手總會得到這樣的評語這不文獻綜述,而是文獻的羅列、堆砌。為什么會得到這樣評語,因為他們將文獻綜述寫成下面這種樣子!肝墨I[1]認.... ;文獻[2]認.... ;文獻[3]認為....。

            文獻綜述的目的是獲得學術發展脈絡。上述這種羅列方式 ,并沒有給出學術發展脈絡,至少脈絡是不明顯的。因為,我們不知道文獻之間是在爭論、還是繼承,還是創新。非常遺憾的是,有人被質疑了他在羅列文獻,仍然堅持說:「這不是很明顯的嗎?」既然是明顯的,請寫出來?墒亲屗麑懗鰜頃r,他卻寫不出。

            有的教程告訴你,要分國外和國內兩個部分寫作。第一段寫國外在這個方面如何開展研究,第二段寫國內在這個方面是如何開展研究的。這種結構,雖然區分了國內和國外,但是國內和國外兩個部分,不還是羅列、堆砌嗎?

            還有的教程告訴你,文獻綜述按照「學派發展式結構」進行架構!高@種結構就是指將某領域的研究成果以某些學派代表性學者的觀點為主要脈絡依次分別敘述。這其中,會有可能產生多種微樣式。既有并列式的,即學派A、B、C、D相對獨立的敘述;也有交叉式或分叉式的,即學派A中衍生出了學派B ,或是學派A和學派B的結合中生成了學派C等。以旺帥的《當代西方主流教育領導理論新進展》-文為例,期文章中列舉了六類當代西方主流教育領導理論。六類在時間上都同屬于當代,但都是教育領導理論的主流代表。相互之間并沒有明確的繼承和發展的關系,而是相對獨立而存在的。但是,作者經過總結發現了教育領導理論發展所存在三個方面的特征!( 引咱網絡,佚名)這種結構合理,但不是文獻綜述的底層邏輯,不適用所有場合。

            2、文獻綜述的底層結構

            那么到底文獻綜述的底層結構是什么樣的,怎樣正確的撰寫文獻綜述呢?

            我們先舉一個例子。 這個例子是《基于交通沖突的高速公路實時安全狀態評價研究》一文中的研究現狀部分。括號中的斜體部分,為本書作者批注,后面幾個案例均采取這種批注方式。

            「20世紀70年代,國內外對高速公路交通安全狀態的研究主要集中在交通事故數、交通事故率等統計數據上[ 2-6] ( 最早的研究:基于事故和事故率的高速公路安全狀態評價一用事故和事故率評價高速公路交通安全狀態) ;跏鹿式y計的評價方法需要搜集大量故統計數據,具有小樣本、長周期、大區域、低信度等特點(基于事故和事故率的高速公路安全評價的特點) , 不適用于高速公路實時交通安全狀態評價。( 最早研究的不足:不符合[實時」的要求) 90年代以來,隨著智能交通系統的快速發展和應用,大量高精度交通流數據的獲取越來越容易,許多學者利用交通事故發生前后檢測到的交通流數據建立量化模型[ 7-9]。 (新技術出現,帶來新機遇;建立起交通流參數與交通事故關系模型,然后用交通流參數評價高速公路交通安全狀態)如LeeC等[ 7]認為,交通事故風險與交通流擾動存在密切關聯,提出了交通事故率與車道速度方差、交通流密度、上 下游車速差等參數之間的量化模型。這些量化模型采用較長時間段內交通流參數平均值進行建模(基于交通流參數的高速公路安全評價的特點),無法反映交通流短時間變化(如5 min)對交通事故風險的影響,因而難以用來對道路交通安全狀況進行實時評價(指出不足一新進展還不能讓 [實時」達到/5分鐘」這個級別)。一些既有研究表明[ 10- 11 ] , 交通沖突對交通事故有很好的替代性,基于交通沖突的安全評價方法能避免事故統計方法存在的不足。(引入交通沖突技術,從而保證了[實時」評價)目前,交通沖突研究方法已成為道路交通安全評價和交通事故預測的有力工具,由于評價方法具有高信度、短周期等優點而被廣泛應用[12-14]。如周俊昌等[ 14 ]以交通沖突數與交通流量、路段長度的比值作為評價指標,利用Vissim對交通沖突進行仿真,提出了基于模糊評價的高速公路安全狀況評價方法。( 肥有研究證明交通沖突技術能保證實時交通安全評價)。

            綜上分析,考慮到高速公路交通事故風險與交通流狀態參數(如速度差、交通密度和_上下游斷面流量差等之間存在顯著關系[15-16] (舉出若千個與高速公路安全有關的交通流狀態參數)。筆者將把交通沖突數作為高速公路實時交通安全狀態的表征指標,分析交通流狀態參數與交通沖突數之間的關系,并在此基礎上建立基于實時交通流數據的交通安全狀態評價模型,以期為高速公路交通管理和控制提供決策依據(綜給上述文獻,給出了本文的研究思路,將交通流參數、交通沖突技術結臺起來,評價高速公路安全)!宫F在我們來看看這篇論文中的研究現狀是如何組織的。首先這份研究現狀包含了14篇參考文獻,分別屬于「基于事故和事故率的高速公路安全評價」、「基于交通流參數的高速公路安全評價」和「[基于交通沖突(交通事故的替代品)的交通安全評價」等三個主題。

            但這三個主題并不是羅列在一起的,而是有銜接的。從「基于事故和事故率的高速公路安全評價」到「基于交通流參數的高速公路安全評價」,因為前一 個主題的研究不能實現評價的實時性,而智能交通系統的發展給實時評價提供了機遇,從而出現后-個主題。但是,盡管從「基于事故和事故率的高速公路安全評價」到「基于交通流參數的高速公路安全評價」, 提升了評價的實時性,但還不夠。不過,出現了-種新技術(交通沖突技術)從而帶來新的機遇,于是帶來了第三個主題一[基于交通沖突(交通事故的替代)的交通安全評價」。

            因此,兩個主題之間的過渡,如圖4-1所示。

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            圖4-1所展示的主題之間的過渡,又可以簡化為圖4-2的關系。

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            文獻綜述內的組織就是主題+銜接這種模式。這里的銜接是什么?就是本書前面所談到28個創新思路,如細化、移植、更新、深化、補充、方法協同等等。正是通過細化、移植、更新、深化等創新思路,使得兩個主題之間產生了關聯。

            進一步,我們得到了文獻綜述的底層結構一「 空間+時間」結構。

            研究的推進有兩個維度。一個是時間維度。在同一個主題.上,隨著時間的發展,研究者不斷推陳出新,從而實現了研究的推進。另一個則是空間維度。多個主題共同構成一個研究空間。在這個空間里,研究者不斷開拓邊界,從而豐富了研究領域。

            空間維度上的創新,又體現在兩個方面上,分別是主題內部和主題外部。在外部上,我們要確定本項研究的主題與其他研究的主題之間的關系,從而將本研究插入到現有知識體系中。在內部,我們要清楚本項研究分為哪幾個方面,各個部分都開展了哪些研究。

            需要注意的是,主題不等于研究對象,也可能是研究方法。有的論文的研究現狀部分,從研究對象和研究方法兩個角度展開回顧。這里面研究對象和研究方法屬于論主題下的兩個子主題。

            3、文獻綜述的撰寫流程

            如果讀者理解了文獻綜述的底層結構是[空間+時間」模型,接下來,我們討論下在操作層面如何形成這樣的學術脈絡。

            首先,找到主題或者說觀點。

            特別需要注意的是,論文的研究現狀是由主題(有時表現為觀點)組成的,而不文獻組成的。文獻是作為材料,用來支持主題的。因此,會出現多個文獻共同支持某個主題,以及文獻的一部分支持某個子主題而另一部分支持另一 個子主題的情況。

            另外,不需要將所有相關文獻都一列出 ,只需要引用具有代表性文獻即可。

            可能有人會思考,如何找到研究現狀中各個子主題?研究現狀中的子主題并不是從閱讀文獻中獲得,而是從論文本身課題中獲得。如,論文的題目是《基于交通沖突的高速公路實時安:全狀態評價研究》, 題目中就包含了三個主題: 一是交通沖突;二是高速公路交通安全狀態評價;三是實時評價。

            其次,要找到既有研究的特征。如上述案例中,對基于事故和事故率的安全評價的回顧后,必須要指出這一主題的特點一小樣本、 長周期、大區域、低信度。

            基于這一特征,才能引出下一部分的文獻。這種特征的評價來自于作者的專業素養,并非寫作教程能解決的。

            最后,在既有研究基礎.上,要對文獻進行反思和評價,指出它們的不足(如,考慮不全面、不妥當,文獻之間的不-致甚至矛盾之處,研究領域內尚未被現有文獻覆蓋的空白之處,等)。期的是要將不同主題或觀點銜接起來。這些銜接關系在前面的「選題」一章已經討論過了:細化、深入、補充、爭議、新技術帶來的新機遇等等。

            在這里需要注意兩個情況。

            第一個情況是,有的論文按照時間順序組織文獻的。-般來說時間上先后出現的文獻之間存在研究邏輯的先后關系,但這不是絕對的,需要進行具體分析。

            第二個情況是,有的論文將采用不同研究方法的文獻羅列在一起,這是可以的,但通常在最后加上一句目前尚無哪種研究方法得到普遍認可」,并在本文的最后將所用方法與其它方法進行比較,突出本文所用方法的優劣。

            至此,通過提煉主題、發現主題之間的關系(特征和反思) , 我們就可以搭建起學術脈絡。

            此外,研究現狀最后一部分還必須要明確本文所要研究突破點一在綜合評價基礎上指出已有研究不足,繼而引出本文所要研究的課題及其價值,這也是撰寫研究現狀最重要的目的。

            如,在前面這個案例中,在回顧了現有研究之后,將「[基于交通流參數的高速公路評價」與「[基于交通沖突的交通安全評價」相結合的本文研究課題一「于交通沖突技術的高速公路安全狀態的實時評價」的價值就體現出來了。

            需要注意一點的是,并不是所有的論文都有專門內容作文獻回顧。如,有一些法學、管理類的理論性論文,將他人的觀點(參考文獻)分散到每一個 子論點中,形成「提出問題,引用他人觀點,分析他人觀點,得到自己的觀點這種邊引邊論的模式。

            如,...在文論界,就筆者所知, 20世紀70年代末和80年代初王元化在《論知性的分析方法》等文章中就明確提出了這個問題。[3](P .20)鑒于這個中間環節的缺失造成的違背馬克思主義認識論的嚴重后果, 20世紀80年代中期玩....又特別提出了在感性和理性之間恢復被長期遺忘的「知性」的問題,并得到周揚的認同而寫進這個報告,以重新樹立馬克思關于「從抽象上升到具體」的思維道路在認識論中的理論地位,正確認識抽象與理性的關系,還理性以綜合具體的本義。[ 4] (P.440)可惜,由于眾所周知的理論風波,這個問題的提出并沒有引起應有的關注,而被關于人道主義和異化問題的激烈爭論掩蓋了?磥,今天仍然有必要重新提出這個問題以引起重視!4、幾個案例。

            下面再討論五個案例(前面四個屬于論文中的研究現狀,第五個是一篇獨立的文獻綜述論文) , 增強讀者對文獻綜述/研究現狀的認識。

            案例二

            第二個案例來自《減速壟幾何參數對車及路沖擊性的影響》一文。

            「近些年的研究有, Heloisa等[ 3 ]在英國約克市的6街道分別設置了減速壟、減速路拱、減速墊以及減速彎道,試驗表明減速壟是4種減速設施中效果最好的,速在減速壟位置有近30%的下降。Watts 等[ 4 ]指出雖然減速壟在凸起型減速設施中效果最好,但是對路基土壤以及路側建筑物的破壞程度也最高。Massimiliano等[ 5 ]對意大利的卡利亞里市23安裝減速壟的街道做了交通觀測,結果表明在車輛自由行駛的條件下減速壟可以把車速從60 km/h降到50 km/h左右,甚至更低。在國內,陳萌三等[ 6]系統研究了各種類型的減速設施,并建議,在道路安全改善過程中減速壟可能是最佳的選擇。后,楊錫鵡[7]提出了橫向間斷布設壟單元,縱向夠道布設的新方法。張萌等[ 8 ]經研究發現在減速壟、減速丘、減速臺及交通花壇這4種交通靜化設施中,減速壟的降速效果最強。

            以前研究所選取的樣本都是在車速較低的街道上,尚未見有關高速場合(如公路)設置減速壟的文獻,且減速壟幾何形狀對車輛以及路面的沖擊這方面他未涉及!惯@篇研究現狀結構相對比較簡單。作者用一段文字介紹了目前減速壟的多個研究。然后在指出不足一「 尚未見有關高速場合(如公路)設置減速壟的文獻,且減速壟幾何形狀對車輛以及路面的沖這方面也未涉及」一也引出了 本文的研究課題。

            案例三

            第三個案例來自《地鐵乘客對步行樓梯和自動扶梯的選擇行為分析及建!芬晃。

            「現有研究多集中于對城市軌道交通站內乘客在樓扶梯上的行為特性分析,如微觀層面的乘客的步頻、步速[1,2] ,宏觀層面的客流量、客流密度、 集散行為等[3,4] ,但從中觀層面關注客流群體特性的研究較少,如乘客對樞紐內節點的選擇行為研究。( 乘吝在扶梯上的行為特性分為宏觀、微觀和中觀三 個方面進行研究,而中觀研究較少。) 目前乘客對步行樓梯和自動扶梯的選擇行為研究多為選取幾個影響因素并建立Logit選擇概率模型,如Ji等[5]利用隨機效用理論建立Logit選擇模型,引入熟悉度、步負效應、時間壓力三個量,并使用元胞自動機對三個變量進行靈敏度分析; Li等[6]建立了考慮樓梯高度、乘吝時間消耗和負重的Logit模型,并采用最大似然估計法對參數進行標定,對結果進行靈敏度分析; Cheung等[7]建立了僅考慮乘吝走行時間的上下行方向的Logit 模型,并對乘客上下行選擇行為差異進行分析;曹守華[1]建立了考慮排隊長度、樓梯高度、客攜帶行李及緊急程度的上行方向選擇行為Logit模型,利用逐步回歸分析法對參數進行標定,并驗證了模型的有效性。( 文獻5]、[6]、 [7]、 [1]屬于中觀層面研究,并提供了模型和自變量)。于既有研究中考慮的影響因素較多且選擇依據不足,采用的Logit模型具有標定結果受數據量影響較大、難以從模型中體現乘客的個體行為特性等缺陷,因此有必要對影響乘客選擇行為的因素進行重要度分析,并選擇更為合適的模型刻畫乘吝的選擇行為特性。( 對文獻[5]、[6]、 [7]、 [1]所組成的研究現狀進行了評價,指出了不足和改進的方向。)灰色關聯分析法具有可對多個影響因素進行明確排序且對數據分布類型及變量相關類型無特殊要求等特點[8] ,且模糊數學具有推理過程易理解、專家知識利用好等優點[9],(文獻8]、[9]指出了灰色關聯和模糊數學能夠解決上述不足)為此,本文采用灰色關聯分析法對影響乘客選擇行為的因素進行重要度計算并排序,選取對乘客選擇行為影響較大的因素作為模糊推理的規則前項,利用模糊推理的方法建立乘客在步行樓梯和自動扶梯的選擇行為模型,并對模型進行驗證及分析。因乘客對樓扶梯選擇行為的不均衡性在上行方向更為明顯,本文僅對上行方向乘客的選擇行為特性進行研究!惯@份研究現狀首先從宏觀、微觀和中觀三個方面回顧了「乘客在扶梯上的行為特性」這一主題的研究,將研究視野限定在中觀方面,然后列舉了文獻[5]、[6]、[7]、[1] ,綜述了中觀這個領域內的研究情況,同時也為本文研究提供了模型和自變量。在評價現有研究不足的基礎上,作者將灰色理論和模糊數學引入了研究,清晰地交待了論文研究思路的來龍去脈。

            5、文獻綜述的語句表達

            如果讀者比較細心,可能已經注意到前面案例中在語句層次有不同的表達方式。實際上,在語句層次引用文獻的方式有以下幾種。

            第一種是,研究者提出XX觀點[序號]。如,[Li 等[6]建立了考慮樓梯高度、乘客時間消耗和負重的Logit 模型,并采用最大似然估計法對參數進行標定,對結果進行靈敏度分析!沟诙N是,將文獻[X]插入到觀點。如,「眼動技術作為廣告心理研究中的常用段之一,尤其適用于分析呈現廣告的過程中受眾快速而自動的信息加工[10]」。

            還有一種,與第一種相似,即是文獻[x指出XX。如,「[文獻[11]指出電動自行車和自行車事故后果,發現前者的嚴重程度遠高于后者!剐枰⒁獾氖,某個觀點可能為多個文獻支持,則采用[X-X]這樣引用。如,「目前,交通沖突研究方法.. ,由于其評價方湖有高信度、短周期等優點而被廣泛應用[12-14]」。

            再有,特別需要強調的是,所有參考文獻都應在文中標出。

            6、文獻綜述的標準

            撰寫研究現狀的目的是要[接著說」,就是讓你的研究 ,接著前人的成果繼續說,因此研究現狀的寫作效果應具有以下三種特性: -是綜合性;二是評價性;三是要指引性。

            所謂綜合性,就要梳理文獻,發現文獻之間的共同點和不同點,構建彼此之間關系,讓眾多文獻圍繞著一個主題 ,形成一個體系。

            其次評價性,就是對文獻進行評價,既要看到前人研究的優點,也要看到前人研究的不足,肯定其正確的地方, 發現其考慮不周之處。

            后指引性,就是確保文獻綜述的結果能夠給予讀者或者研究者一定的啟發 ,能夠指引研究者開展下一步研究,從而填補前人研究的不足。

            張黎說「如果給出這么一個比喻,讀者們可能對文獻綜述的框架有著更好的理解:文獻綜述好像是一幅地圖 ,它將文獻中的相關研究納入這張圖中。通過這張圖,綜述的作者清楚地描繪出文獻中每- -個研究處于文獻中什么部位、和其他研究的距離以及方位(也就是關聯性)。最后,作者會在地圖中清晰地標識出自己的研究將處于的位置,并粗告訴足者為什么要進行這 個位置的研究!寡a充說明兩點。

            科技文獻類型眾多, 有學術論文、研究報告、專著、教材、年甚至新聞報道等十多種。文獻綜述主要選擇學術論文。

            于文獻綜述工作處于研究活動前期,因此許多介紹論文寫作的書籍,將文獻綜述放在全書的前面進行介紹;還有一些書籍按照論文的撰寫順序講解論文寫作 ,而將介紹文獻綜述的章節置于介紹引信章節之后。但本書考慮,讀者在開展文獻綜述之前應該對論文的相關知識(如選題、結構、寫作方法等)有所了解,懂得如何閱讀論文、如何欣賞論文,才能做好檢索、閱讀和綜述文獻的工作。因此,本書將文獻綜述放在這一章。

            三、再談為什么要開展文獻綜述

            1.文獻綜述的投入

            按照畢業論文寫作工作流程,當選題之后,學生需要廣泛搜集、閱讀與課題相關的學術文獻,并撰寫文獻綜述。狹義的文獻綜述工作是指撰寫文獻綜述,廣義的文獻綜述工作包括文獻搜集和閱讀。

            文獻綜述工作量大。據李炎清的《畢業論文寫作與范例》一書價紹,美國科學基倭員會、美國凱斯工學院研究基金會調查統計科研人員用于各項研究活動的時間,見賭4-1。

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            注:在表4-1中,對于理工科學而言,「情報搜集與信息加工」 基本等于[文獻綜述」工作。對于社會科學而言,「情報搜集與信息加工」 除了[文獻檢索」工作外,還包括「調查問卷、搜集分析資料」等等。

            從表4-1中可以看出,在科學研究中,文獻綜述占據了研究者大量的時間和精力。另-方面,文獻綜述的工作量在論文中體現不出來。-般來說 ,文獻綜述所占篇幅僅為總篇幅的1/10到1/5。真是一個「投入大而產出小」的項目啊!

            有人說,我們做完實驗、分析了數據、得到了結論,或者我們整理了資料、分析了問題、提出了對策,貌似我們解決了問題,為什么要開展文獻綜述?或者說,我們已經解決了問題,又何必管別人開展了怎樣的研究?

            2、文獻綜述的必要性

            開展文獻綜述是十分必要的。一是因為它是論文開展創新的起點;二是因為它是研究者掌握相關方面知識的證明。

            首先,要牢記,科研活動是一項「接著說」的活動,接著前人的文獻,繼續研究。我們要知道科學知識是由大家集體創造的,而論文具有主題繼承性的特點。

            如果沒有文獻綜述,你的研究盡管對于你個人全新的,但很可能與其他人存在復。過文獻綜述,才能讓讀者(或指導老師、答辯老師)相信你所開展的研究該領域是全新的、有價值的。只有閱讀了大量文獻,研究人員才能知道相關領域內他人開展了哪些研究、哪些問題得到了解決、哪些問題尚未得到解決,才能知道自己可以開展哪些工作。如果不閱讀文獻,即使做出了-些有價值的研究成果,也可能與他人的研究「撞衫」。

            如果缺少和已有研究的比較,研究者可能都不能客觀評價自己研究成果的價值。

            因此,通常在畢業論文第一部分引言的研究現狀中 ,要介紹和評價論文所研究領域內既有研究成果,然后指出該領域內既有研究的不足或空白,這樣才能凸顯本文研究的理論價值,而且惟如此,才能準確定位本論文處于學科理論中的位置,將論文準確地插入到本學科的知識大廈中。好的文獻綜述或者說研究現狀回顧,對論文質量起著至關重要的作用。

            因此,文獻綜述/研究現狀是學術性研究和一般性技術研究(如調研、應用設計等)的區別。在同等規模和難度的前提下,前者因為包含了文獻綜述/研究現狀,工作量是后者I作量的數倍的原因所在。

            文獻綜述絕不是「不必要的」、「迂腐的」 , 而是必要的、高價值所在。也正因有了文獻綜述,學術論文不再是解決某一個問題,而是要解決該領域內很多相似問題,也就是要解決抽象的一-類問題。非學術性科技文獻所解決的僅僅是某-個問題。譬如, 一篇調研報告是要解決某個地區的交通擁堵,而一篇學術論文則是以解決某一類型的交通擁堵作為研究目標,盡管它可能以某個地區交通擁堵問題作為案例,但所選的地區往往具有代表性。

            并且在社會實踐中,我們可能會遇到很多問題亟待解決。但這些問題可能并都不是由于理論技術因素引起,而是因為一些現實性的因素,如經費不足、環境所限、相關人員的知識和能力不足等。因此,通過檢索相關文獻,可以確定哪些問題是現實問題、需要通過日常行動解決,哪些問題屬于理論技術問題、必須需要通過研究才能解決。

            從這個意義上講,解決問題實際上包括了三個層次: (1 )遇到一個問題,找到現成的答案,解決問題; ( 2)遇到一個問題,找不到答案,創造性地解決問題; (3)遇到一個問題,創造性地解決問題之后,通過文獻綜述證明該項工作沒有前人做過,具有創新性,然后通過發表,推廣答案,從而在學術共同體層面增強了認知,進而在應用層面上提高了總體效率。

            因此,開展文獻綜述是十分必要,必須留出足夠時間和精力完成這項工作。

            其次,從研究者的角度來看,文獻綜述反映了研究者對所研究領域的認識程度。

            通過文獻綜述,研究者了解了問題的來龍去脈,對問題理解更加深刻,不僅有助于解決現有問題,還有利于靈活地解決相似問題。

            一篇高質量論文往往建立在大量 參考文獻基礎上的。作者所撰寫的論文如同冰山的水面之上部分,而所閱讀的文獻則是冰山的水面之下部分。一位作者撰寫了一篇包含文獻綜述的論文,意味著他不僅掌握了1篇6000字論文中的知識,且掌握了數十篇論文的知識。除文獻綜述外的論文內容,記錄的是研究者對實驗或者問題的思考結果,文獻綜述則是記錄著研究者對相關領域方面的知識的掌握程度。這是與技術文檔、調研報告等相比較,論文的價值所在。也是何以論文、而非技術文檔、調研報告,更能證明研究者理論水平的原因。因此,在畢業論文中做好文獻綜述,是對畢業生專業知識水平的證明。

            四、文獻僅具參考意義

            閱讀文獻,不僅給文獻綜述提供基礎素材, 還可以為解決問題提供參考意見。我們可以借鑒他人的研究,解決自己研究中出現的問題。但需要強調一點,即它僅具賄參考價值,不能濫用。第一,它不能作為學習的主要教材;第二,它不能作為創新的「啟動器J我們對某個主題產生了興趣,想開展這方面研究,卻對這方面了解太少,于是計劃通過閱讀學術論文來學習相關方面知識。這種想法不太合理。因為科技文獻,特別是學術論文,它僅僅記錄著作者對于某一個主 題的某一個小仿 面的研究成果。通過閱讀學術論文,不可能得到體系化知識的。沒有體系化的知識儲備,是很難了解和應用這個領域的知識。因此,進入一個沒有基礎知識儲備的領域,應該通過著作、教材完成。

            其次,開展科研時,需要大量地閱讀參考文獻,了解學術前沿。但在閱讀文獻之前,研究者-定要對待研究問題形成自 己的思想認識,即使是不成熟的。如果尚未形成自己的認識,就開始去閱讀他人的論文,研究者很容易被他人的思想所引導,陷入他人的思想中而找不到創新點。因此,一 定要用批判的思維去閱讀參考文獻,否則將是知識的填灌。參考文獻絕不是科研的啟動器,而是位于自己思想軌道旁邊的另一條軌道上,可以叉,但更多的時候是平行。如果對課題的認識確實淺薄,需要通過閱讀參考文獻來拓展認識,則必須增大閱讀量,要增強思考。如果思考不夠、閱讀過多,必然陷入「學而不思則惘」的境地。

            有人可能疑惑,這種初始認識從何而來?我在「選題」一章已經有所介紹,這里再次強調,初始的認識是作者掌握了本領域的基本理論或基本方法后,以基本理論或基本方法看待問題之后形成的。


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